一私募基金经理被罚！因利益输送被罚五年市场禁入处3万元罚款

2020-03-13 09:55:43来源：证券日报网

3月11日，中国证监会发布的行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，证监会对私募基金从业人员杨卫东利益输送行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施，同时，给予警告并处3万元罚款。

经查明，时任中联金储(上海)投资管理有限公司(简称中联金储)期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金(简称先锋组合1号)基金经理的杨卫东存在以下违法事实：

一是账户控制和使用情况。先锋组合1号期货账户于2017年8月2日开立于海证期货有限公司，中联金储是该基金管理人，杨卫东担任基金经理负责交易决策，日盘交易由中联金储交易员负责下单，夜盘交易经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。

“王某才”期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限责任公司，王某才与杨卫东系同学关系，该期货账户资金主要来源于杨卫东，且开户后一直由杨卫东实际控制使用，由杨卫东决策并使用中联金储办公电脑或其个人电脑下单。

二是账户交易情况。在2016年12月至2018年5月期间，在“bu1809”“ag1809”等22个合约上，杨卫东先控制“王某才”账户在日盘正常开仓，随后在下一交易日夜盘集合竞价时段，“王某才”账户与“先锋组合1号”账户相互成交获利，最后“先锋组合1号”账户再平仓了结。上述期间，“王某才”与“先锋组合1号”对上述合约相互交易共918手，导致“先锋组合1号”账户亏损1，147，261.14元。

证监会表示，杨卫东的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，构成利益输送违法行为。杨卫东所实施的利用期货交易利益输送行为，持续时间长，涉及多个交易场所，导致管理基金财产亏损超百万元，违法情节严重，证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施，同时，给予警告并处3万元罚款。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。(本报记者侯捷宁)

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