观点：首次放榜！券商投教评估结果出炉，30家A等，多家头部券商竟不在榜单，啥原因？

2022-07-28 05:46:39来源：券商中国

(资料图片)

首次券商投教评估结果公布。

近日，中证协、上交所、深交所、全国股转公司（下称“四家单位”）发布了首次券商投教评估结果的情况。102家参评券商中，30家被评为A等，41家被评为B等。安信证券、渤海证券、东北证券(行情000686,诊股)、东方财富(行情300059,诊股)证券等均为A等。

评估工作主要评估券商落实投资者教育工作基本要求等四方面内容，根据评估计分由高至低评估结果分为A、B、C、D四个等次。据了解，进行投教评估的目的是为引导券商持续提升投资者教育工作水平，更好地维护投资者合法权益。

去年，证券公司在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，较上年同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。

30家券商为A等

昨日，中证协通报了首次券商投资者教育工作评估的情况。经过自评、复评、复核等评估程序，在102家参评券商中，最终评出A等次券商30家，占比约29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商31家。

具体来看，被评为A等次的券商（按拼音首字母排序，排名不分先后）包括安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券(行情601901,诊股)、国联证券(行情601456,诊股)、国融证券、国泰君安(行情601211,诊股)证券、国信证券(行情002736,诊股)、国元证券(行情000728,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)、恒泰证券、华安证券(行情600909,诊股)、华福证券、华泰证券(行情601688,诊股)、南京证券(行情601990,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)证券、天风证券(行情601162,诊股)、西部证券(行情002673,诊股)、西南证券(行情600369,诊股)、湘财证券、兴业证券(行情601377,诊股)、长江证券(行情000783,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)、中国银河(行情601881,诊股)证券、中航证券、中泰证券(行情600918,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)证券。

记者注意到，部分头部券商并不在此次A等名单之列。据了解，获A等次券商名单在行业内进行了公示，而其他等次结果采取一对一告知的方式告知券商。

据悉，券商投资者教育工作评估是为引导券商做好投资者教育工作，促进公司持续提升投资者教育工作水平进行的综合性评估，评估结果不是对券商资信状况及等级的评价，券商不得将结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

中证协表示，为引导券商持续提升投资者教育工作水平，更好地维护投资者合法权益，四家单位于今年3月联合启动了首次券商投资者教育评估工作。

四家单位于2021年5月共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》（下称《指南》），通过建立联合评估机制，对券商投教工作开展评估。《指南》的发布，对于进一步提高证券公司投资者教育工作自律管理水平、提升证券公司开展投资者教育服务工作的主动性和积极性发挥了积极作用。

考核四大指标

根据《指南》，评估证券公司投资者教育工作的内容主要有四个方面。

一是证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况。评估证券公司落实投资者教育工作基本要求，重点关注投资者教育工作内容、工作形式的多样性、创新性等情况。该项评估总分为10分。

二是证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况。评估证券公司投资者教育工作管理体系情况，重点关注成立投资者教育工作组织、建立工作制度和工作流程、配备工作人员和经费投入等情况。该项评估总分为20分。

三是证券公司开展日常投资者教育工作的情况。评估证券公司开展日常投资者教育工作情况，重点关注制作投资者教育产品、举办投资者教育活动、开展投资风险提示、公示投诉渠道和处理流程等情况。该项评估总分为40分。

四是证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况。评估证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况，重点关注证券公司围绕自律组织及相关市场重点业务、产品或投资者教育工作安排，开展投资者教育宣传、市场培育或者参与、协助、承办投资者教育活动情况。该项评估总分为30分。

此外，证券公司在评估期内存在以下情形的，经申请，可予以加分，加分累计不超过10分。证券公司建设运行投资者教育基地，并获得中国证监会及其派出机构授牌的，根据授牌情况及年度考核结果予以适当加分。获得中国证监会授牌的国家级投资者教育基地加2分，获得中国证监会派出机构授牌的省级投资者教育基地加1分。评估期内，国家级投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分，考核结果为良好的加1分；省级投资者教育基地考核结果为优秀的加1分，考核结果为良好的加0.5分。证券公司运行多个投资者教育基地的，可重复加分，最多加6分。

证券公司制作的投资者教育产品、举办的投资者教育活动等获省部级以上奖项的，每项获奖加1分，最多加2分，同一投资者教育产品或活动获得多个奖项的，不重复计分。证券公司开展推进投资者教育纳入国民教育体系等其他投资者教育工作，成效显著，具有较广泛典型示范效应的，酌情加分，最多加2分。

根据证券公司投资者教育工作评估计分由高至低，评估结果分为A、B、C、D四个等次。其中，A、B、C三个等次比例分别不超过被评估证券公司总数的30%、40%、30%。证券公司投资者教育工作特别薄弱，或因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分的，当期直接评定为D等次。

投教经费支出约6亿元

中证协称，经过一年的持续推进，证券公司普遍在建立健全投教工作体系、丰富投教实践活动、推进投资者教育纳入国民教育体系、完善投教基地建设以及践行普惠金融等方面取得了积极进展。

2021年，证券公司在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，较上年同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。

证券公司充分运用宣传手册、海报、图文、短视频等多种形式向投资者普及证券知识，传导理性投资理念。注重发挥线上线下(行情300959,诊股)多渠道优势，着重加强线上投教服务，利用视频直播、健步走、云走进等多种方式开展线上投教活动4.3万余场，参与投资者达7.8亿人次。

证券公司在校园内开展投教知识讲座或活动6000余场，覆盖学生超100万人次；52家证券公司围绕课程设置、师资培训、教材编写等方面与高校签署合作备忘录；56家证券公司与高校合作开展证券知识、模拟交易等竞赛活动。

此外，证券公司更加重视投教基地建设。在服务社会公众方面，证券公司实体投教基地访问人次达1743万，举办投教活动覆盖受众超1.65亿人次；互联网投教基地平台访问人次达5.48亿人次，举办投教活动覆盖受众超6400万人次，较上年相比，基地服务公众数量有明显上升，基地辐射范围进一步扩大。公司全年建设运营基地费用达3亿元，较上年同比增长21.46%。

关键词：券商投教评估结果

责任编辑：hnmd003

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