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播报:徽商期货因内控管理不完善被采取责令改正监管措施

2023-01-04 18:44:08来源:上海证券报·中国证券网  


(资料图片)

上证报中国证券网讯 1月4日,安徽证监局发布公告称,徽商期货存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题,反映出公司内控管理不完善。

安徽证监局表示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。(严晓菲)

关键词: 徽商期货

责任编辑:hnmd003

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